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關于防范期貨配資業務風險的通知

LAIYUAN:XINDINGSHENGQIHUO    SHIJIAN:2014-12-29    LIULAN:5223CI

   

中國證券監督管理委員會福建監管局文件

 

 

閩證監期貨字〔2011〕34號

 

關于防范期貨配資業務風險的通知

 

各期貨經營機構:

近期市場中出現一批所謂的“配資公司”,這些公司為客戶配置資金,其中有部分資金進入期貨市場從事期貨交易。根據中國證監會《關于防范期貨配資業務風險的通知》(證監辦發〔2011〕49號)的精神,結合轄區情況,現就有關事項通知如下:

一、提高認識,防范風險。從了解的情況看,配資公司經工商管理部門核定登記的范圍多為投資咨詢、投資管理或管理咨詢等,未取得任何金融業務許可牌照,涉嫌超越經營范圍從事資金借貸業務。有的配資公司甚至未經工商管理部門核定登記。配置資金進入不同投資領域,其中包括期貨市場。配資業務進入期貨市場時,多以配資公司控制的個人名義在期貨公司開立期貨交易賬戶,并將賬戶提供給客戶使用,客戶存入自有資金,配資公司以此為基數,向客戶進行配資。配資公司在交易過程中對客戶交易賬戶實施風險控制,虧損達到一定比例時對其進行平倉或要求其追加保證金,以保證配資公司自身資金不受損失,同時收取高額資金使用費。由于在配資業務中,客戶資金被配資公司控制,其安全性難以得到保障;且配資放大了杠桿比例,加大了客戶財務風險;同時,配置資金進入期貨市場,可能擾亂期貨市場秩序,存在風險隱患。

二、嚴把開戶關。各期貨經營機構應嚴格執行實名開戶制度,要求客戶銀行結算賬戶、期貨交易賬戶與身份信息一致,一戶一碼,投資者需現場辦理開戶,開戶現場應留存影像資料。

三、嚴禁從事配資業務。各期貨經營機構應嚴格在許可范圍內開展業務,不得以任何形式給客戶融資。

四、嚴禁以任何方式參與配資業務。各期貨經營機構應加強對從業人員的教育,加強對居間人的管理,不得與配資公司合謀,為配資活動提供便利。一旦發現期貨經營機構或其從業人員參與配資業務的,我局將依法嚴厲查處。期貨經營機構要保持警惕,積極排查,防止自己網站及其他信息被配資公司利用,一旦發現,應立即采取措施終止。

五、針對配資現象,進行徹底的自查。各期貨經營機構應對客戶賬戶進行一次徹底梳理,結合交易情況進行仔細甄別,在自查和今后交易過程中了解到交易賬戶為配資賬戶的,各期貨經營機構應立即向工商管理部門及銀行業監督管理部門進行舉報,同時向我局報告。

六、加強對異常交易行為的監控。配資賬戶多從事日間交易,各期貨經營機構如在交易過程中發現其交易行為異常,應及時向我局及相關期貨交易所報告,避免其擾亂期貨市場秩序。

七、做好期貨投資者教育工作。各期貨經營機構應將防范期貨配資納入到期貨投資者教育工作中,加大宣傳力度,在自己網站及經營場所的顯要位置提示防范配資風險,增加投資者風險防范意識,遠離配資業務。

 

 

 

一一年七月二十五日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

主題詞:期貨  配資  通知

分  送:局領導,期貨處、存檔

中國證監會福建監管局辦公室                2011年7月25日印發

  

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